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20大典型违法案例学习

2018-09-10 16:11:13

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  中国证监会公布2016年证监稽查20大典型违法案例,共涉及7类典型违法行为。其中,操纵市场违法案例包括6宗,分别是:唐某博等人操纵市场案——沪港通跨境操纵第一案,朱德洪、上海永邦合谋操纵“宏达新材”案——利用信息优势操纵市场处罚第一案,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高纪录,姜为操纵“甲醇1501合约”操纵案——全国首例操纵商品期货合约价格刑事案件,朱炜明“抢帽子”操纵案——“抢帽子”戏法终归伏法,任良成操纵多只股票案——大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚。


  IPO欺诈发行及信息披露违法案例包括4宗,分别是:辽宁振隆特产财务造假案——IPO财务造假主动撤回材料同样顶格罚,欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案——欺诈发行强制退市第一案,康华农业、步森股份信息披露违法违规案——重大资产重组“借壳方”财务造假第一案,参仙源财务造假案——新三板财务造假第一案。


  中介机构违法违规案例包括3宗,分别是:中德证券财务顾问业务未勤勉尽责案——推动财务顾问归位尽责,立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案——整治审计、评估行业乱象,利安达会计事务所违法违规案——“屡禁不止”审计机构被严厉监管。


  内幕交易及利用未公开信息交易案例包括3宗,分别是:平潭发展异常交易案——上市公司多名高管涉内幕交易,罗向阳内幕交易案——证券公司高级管理人员伙同其弟三次从事内幕交易被查处,厉建超“老鼠仓”案——公募基金冠军经理涉“老鼠仓”沦为阶下囚。


  编造、传播虚假信息包括2宗,分别是:弥达斯编造、传播“招商银行喊国家队还钱”虚假信息案——证监会处罚自媒体编造、传播虚假信息第一案,“安硕信息”异常交易案——严厉查处证券服务机构从业人员作出信息误导行为。


  私募机构违法违规案例包括1宗,即青原投资违法违规案——查处整治私募乱象。


  非法经营案例包括1宗,即恒生公司非法经营证券业务案——严查非法场外配资。